Mitigating risk in EU innovation procurement : methodologies and impacts

Porpiglia, Francesco; Piller, Frank Thomas (Thesis advisor); Dimitri, Nicola (Thesis advisor)

Aachen : RWTH Aachen University (2022)
Doktorarbeit

Dissertation, Rheinisch-Westfälische Technische Hochschule Aachen, 2022

Kurzfassung

In den letzten Jahrzehnten haben wir einen kontinuierlichen Anstieg der Bedeutung der Rolle der Beschaffung in privaten Organisationen erlebt. Früher als reine Verwaltungsfunktion betrachtet, hat es jetzt eine entscheidende Position nicht nur als Wegbereiter für Kostensenkungen, sondern auch als Innovationstreiber gefunden. Der öffentliche Sektor in Europa ist diesem Trend mit einiger Verzögerung gefolgt und hat erst in jüngster Zeit die Bedeutung des öffentlichen Beschaffungswesens als wirtschaftspolitisches Instrument erkannt. In der Wissenschaft begannen in den frühen 2000er Jahren konkrete Forschungsanstrengungen in diesem Bereich. Die öffentliche Auftragsvergabe wurde auch als Instrument zur Bewältigung neuer und dringenderer gesellschaftlicher Herausforderungen wie Klimawandel, Sicherheits- und Verteidigungsbedrohungen und nicht nachhaltiger Gesundheitssysteme anerkannt. Um dieser Rolle gerecht zu werden, schuf die Europäische Kommission 2007 ein spezifisches Rechtsinstrument zur Stimulierung von Innovationen durch die Auftragsvergabe für Forschungs- und Entwicklungsaktivitäten (F&E): Pre-Commercial Procurement (PCP). PCP wird zusammen mit seinem natürlichen Nachfolger Public Procurement of Innovation (PPI) gemeinsam als E.U. Innovationsbeschaffung. Derzeit ist die Einführung dieser Instrumente noch weit von dem Ziel entfernt, das sich die Mitgliedstaaten gesetzt haben. Dies stellt eine verpasste Gelegenheit für den öffentlichen Sektor dar, der darum kämpft, sich zu modernisieren und die Vorteile der neuen Technologien zu nutzen. In ähnlicher Weise leidet auch die wissenschaftliche Literatur unter einer begrenzten Debatte über das Thema Beschaffung von Innovationen im öffentlichen Sektor, insbesondere im Hinblick auf die EU. Innovationsbeschaffung. Tatsächlich konzentriert sich die vorhandene Literatur hauptsächlich auf die politischen Auswirkungen der Nutzung der Beschaffung als Innovationshebel. Managementaspekte wurden jedoch meist vernachlässigt. Insbesondere die Forschung zum Risikomanagement in der Innovationsbeschaffung ist begrenzt und veraltet. Dies ist angesichts der traditionellen Risikoaversion öffentlicher Beschaffer unerwartet, die durch die technologischen Risiken, die jede Art von innovativen Projekten wie PCP betreffen, noch verschärft werden kann. Die Notwendigkeit, diese Forschungslücke zu füllen, wurde auch von kürzlich durchgeführten EU-Studien bestätigt. Daten, die eine unzureichende Akzeptanz von Innovationen bei öffentlichen Auftraggebern betonen und gleichzeitig einen stärkeren Kapazitätsaufbau innerhalb der öffentlichen Beschaffungsbehörden fordern. Daher ist das Ziel dieser Dissertation, die bestehende Forschung im Bereich Innovationsbeschaffung zu verbessern, indem Methoden diskutiert werden, die darauf abzielen, die Auswirkungen des technologischen (oder FuE-)Risikos der Beschaffung von Innovationen durch die EU zu mindern. Innovationsbeschaffung. Konzeptionell diskutiert diese Dissertation nicht-traditionelle Themen der Praxis des öffentlichen Beschaffungswesens, um die Forschungsfragen zu beantworten, wie Trittbrettfahrer und Risikokapital (VC). Methodisch verwendet diese Arbeit einen Mix aus Forschungsmethoden wie einer qualitativen Auswertung von Experteninterviews, einer Analyse quantitativer Daten zu PCP oder einer mikroökonomischen Modellierung, um eine konkretere Antwort auf die Forschungsfragen zu geben. Die Diplomarbeit besteht aus einer Zusammenfassung und drei unabhängigen Forschungsarbeiten. Der erste Beitrag untersucht ein mögliches Trittbrettfahrerverhalten öffentlicher Auftraggeber auf Kosten anderer öffentlicher Auftraggeber. Zunächst untersucht die Studie das Problem und seine Ursachen, wie etwa die Existenz eines öffentlichen Gutes und die Aversion der Beamten gegenüber dem F&E-Risiko in der vorkommerziellen Beschaffung. Dann untersuche ich durch eine Reihe von Interviews mit öffentlichen Auftraggebern das tatsächliche Auftreten eines solchen Verhaltens und seine Auswirkungen, die unterschiedlichen Ansichten je nach Umfeld, in dem öffentliche Auftraggeber tätig sind, sowie die Präferenzen dieser Akteure gegenüber diesem Verhalten. Abschließend untersucht der Artikel die Gründe, die den unterschiedlichen Ansichten der öffentlichen Auftraggeber zu diesem Thema zugrunde liegen, und untersucht potenzielle Minderungsmethoden, um dieses Risiko zu verringern und die Nachfrageaggregation zu erhöhen. Das zweite Papier befasst sich mit einer spezifischen Methodik zur Verringerung des F&E-Risikos oder des Ausfallrisikos in der EU. Innovationsbeschaffung. Genauer betrachtet wird die Beteiligung von Risikokapitalfonds an den PCP-Programmen berücksichtigt. Insbesondere diskutiert das Papier zunächst theoretisch die attraktiven Faktoren für Risikokapitalgeber, in Unternehmen zu investieren, die an PCP teilnehmen, und die potenziellen Auswirkungen dieser Investitionen auf den Erfolg des Projekts. Anschließend werden die theoretischen Hintergründe durch eine Interviewrunde mit öffentlichen Auftraggebern sowie durch einen Runden Tisch mit Mitgliedern der Venture-Community untersucht. Ziel dieser Untersuchungen ist es, die Synergien zwischen diesen beiden Welten zu untersuchen und eine Reihe von Empfehlungen abzuleiten, um die derzeitige Praxis des Innovationseinkaufs zu verbessern. Das dritte Papier untersucht ein neues Modell, das das F&E-Risiko in einer modifizierten Version einer öffentlich-privaten Partnerschaft auf einen VC-Fonds überträgt. Zunächst untersucht der Artikel die Politik zugunsten kleiner und mittlerer Unternehmen (KMU) im öffentlichen Beschaffungswesen und konzentriert sich insbesondere auf weltweite Präferenz- und Flächenstillegungssysteme. Anschließend baut der Artikel eine modifizierte Version einer öffentlich-privaten Partnerschaft auf, die es den öffentlichen Käufern ermöglicht, das F&E-Risiko auf einen ausgewählten VC-Fonds zu übertragen, während gleichzeitig die Beteiligung auf KMU beschränkt wird, die das traditionelle Investitionsziel für Risikofonds sind. Insgesamt unterstützen die Ergebnisse der Forschungsarbeiten die Verbesserung der Literatur zum Risikomanagement in der Praxis der EU. Innovation Procurement und reagiert gleichzeitig auf den Ruf nach neuen Anstrengungen zum Aufbau von Kapazitäten zur Unterstützung öffentlicher Auftraggeber, die versuchen, innovative Praktiken in ihren öffentlichen Organisationen einzuführen, und dabei hinterherhinken.

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